第二节 罪刑法定原则

本节目录:
一、含义
二、本质要求
三、思想渊源
四、理论基础
五、制约对象
六、内容
七、正确运用三段论推理


◐ 法条:第三条【刑罚权的确定与罪刑法定原则】法律明文规定为犯罪行为的,依照法律定罪处刑;法律没有明文规定为犯罪行为的,不得定罪处刑。

一、含义

法无明文规定不为罪,法无明文规定不处罚。

二、本质要求

通过限制国家刑罚权,以更好地保护国民的自由和人权。

三、思想渊源

(一) 三权分立学说

国家权力分为立法权、司法权与行政权,三者相互分立,相互制衡,以保证权力得到监督。由于立法者负责制定法律,司法者负责适用法律,故刑法领域就应当采取罪刑法定原则。该学说并未完全成为现代民主国家的政治实践,故无法用其充分解释和论证罪刑法定原则,权力分立与制衡的思想渗透到了刑事立法和司法的实践之中。

(二) 心理强制说

人是趋利避害的动物,如果事先规定什么行为成立犯罪以及所受到的处罚,可以促使行为人权衡犯罪获得的好处与受到的处罚,哪个更有利于自己,从而作出行为选择,以更好地实现刑法一般预防犯罪的功能。但犯罪学研究表明,这种观点缺乏实证数据的支撑。

四、理论基础

(一) 民主主义

刑事立法必须体现国民的意志。但定罪量刑时坚持“以事实为根据、以法律为准
绳”就是对国民意志的最大的尊重,司法实践不得以民意为借口甚至以网民们的意见为定罪量刑的根据。

(二) 尊重人权主义(国民预测可能性)

对于国民权利和自由而言, 法无禁止即自由。 无论在立法上, 还是在司法实践中,都不允许以事后修改的法律去处罚先前没有认为是犯罪的行为, 不利于行为人的类推解释或者类推适用刑法的做法更是被禁止。

五、制约对象

罪刑法定原则约束立法者、司法者和执行者,其内容、精神和理念贯穿刑事立法、司法和执行,任何机关、单位与个入都没有超越法律的特权。

六、内容

(一)成文的罪刑法定

刑法的渊源包括刑法典(含十二个刑法修正案)、 一个单行刑法。
行政法规与规章、习惯或者习惯法、 指导性案例(判例)、立法解释与司法解释、国际条约与国际公约等不属于刑法的渊源,不能规定新的刑罚法则,但可能成为理解构成要件要素的资料。

(二)事前的罪刑法定

刑法只禁止不利于行为人的溯及既往(事后法),允许有利于行为人的溯及既往(事后法)。

(三)严格的罪刑法定

刑法解释必须遵从法条使用的语言文字可能具有的含义。但为了更好地限制国家刑罚权、保护国民权利,刑法只禁止不利于行为人的类推解释,允许有利于行为人的类推解释。

(四)确定的罪刑法定

1、明确性原则
明确性的实现与罪状的规定模式没有关系,即简单罪状、叙明罪状、引证罪状、空白罪状都是允许的罪状模式。
明确性是刑事立法与刑法解释学都必须贯彻的原则,立法解释、司法解释、指导性案例、起诉书与判决书均要遵守明确性原则。

2、罪的法定
刑法禁止处罚不当罚的行为:没有严重侵犯国家、社会、他入利益而仅涉及国民私生活的行为不成立犯罪。

3、刑的法定
刑法禁止残酷的、不均衡的、不文明的、不人道的刑罚方法。
(1) 没有犯罪,就没有刑罚:犯罪是刑罚适用的前提、刑罚是犯罪的法律后果。
(2) 没有刑罚,就没有犯罪:刑法禁止绝对不定(期)刑,现代刑法主要采取相对确定的法定刑。

七、正确运用三段论推理

大前提是法律规定,小前提是案件事实,二者不能颠倒,否则可能随意出入人罪。

1、一般的三段论推理,大前提固定,但定罪时,作为法律规范的大前提的含义并不固定,其含义是在社会生活中不断发现的,是通过审理案件被发现的。

2、一般的三段论推理,小前提清楚明白,但在定罪时,作为小前提的案件事实,具有多侧面、多属性,对之可以做出多重归纳与判断。

3、一般的三段论推理,结论最后形成,但定罪时,通常会出现先有结论(预判)、后寻找大前提(即三段论的倒置)的情况。

◔ 注意:如果案件事实要素少于构成要件要素的,一定不符合构成要件;如果案件事实要素多于构成要件要素的,当然符合构成要件,但是在这种情况,同一行为可能还触犯其他罪名,属于法条竞合或者想象竞合。

【例】关于罪刑法定原则,下列哪些选项是正确的?
A. 罪刑法定原则的本质是通过限制国家刑罚权,更好地保护国民的自由与人权,这符合刑法“保护人民”的任务要求(√)
B. 罪刑法定原则的理念和内容贯穿并规制制刑权、求刑权、量刑权以及执行权,任何司法机关与个人都没有超越法律的特权(√)
C. 个案裁判过程中法官享有自由裁量权,法官可以在合理范围内突破法律规定,这是罪刑法定原则灵活性的表现
D. 为贯彻民主主义,司法人员处理案件过程中应以民意弥补法律规定的滞后性,这是实现司法公平、公正的需要

【例】关于罪刑法定原则,下列哪一选项是正确的?
A. 罪刑法定原则的思想基础之一是民主主义,而习惯最能反映民意,所以,将习惯作为刑法的渊源并不违反罪刑法定原则
B. 罪刑法定原则中的“法”不仅包括国家立法机关制定的法,而且包括国家最高行政机关制定的法
C. 罪刑法定原则禁止不利于行为人的溯及既往,但允许有利于行为人的溯及既往(√)
D. 刑法分则的部分条文对犯罪的状况不做具体描述,只是表述该罪的罪名。这种立法体例违反罪刑法定原则

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